目 次
前 言 .............................................................................. II
1 范圍 .............................................................................. 1
2 術(shù)語(yǔ)和定義 ........................................................................ 1
3 基本規(guī)范 .......................................................................... 2
4 公益創(chuàng)投主體 ...................................................................... 2
4.1 出資方 ........................................................................ 2
4.2 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu) .................................................................. 2
5 創(chuàng)投籌備 .......................................................................... 2
5.1 需求調(diào)查 ...................................................................... 2
5.2 公益創(chuàng)投實(shí)施團(tuán)隊(duì)組建 .......................................................... 3
5.3 創(chuàng)投定位 ...................................................................... 3
6 項(xiàng)目征集與申報(bào) .................................................................... 4
6.1 項(xiàng)目征集 ...................................................................... 4
6.2 項(xiàng)目申報(bào) ...................................................................... 5
6.3 材料提交 ...................................................................... 5
7 項(xiàng)目遴選 .......................................................................... 5
7.1 初評(píng) .......................................................................... 5
7.2 終評(píng) .......................................................................... 6
7.3 結(jié)果公示 ...................................................................... 6
8 創(chuàng)投立項(xiàng) .......................................................................... 6
8.1 簽署協(xié)議 ...................................................................... 6
8.2 確定創(chuàng)投項(xiàng)目目標(biāo) .............................................................. 6
9 投后管理和服務(wù) .................................................................... 6
9.1 資金撥付與管理 ................................................................ 6
9.2 過程監(jiān)督指導(dǎo) .................................................................. 6
9.3 項(xiàng)目變更與終止 ................................................................ 7
9.4 資源對(duì)接 ...................................................................... 7
9.5 能力建設(shè) ...................................................................... 7
9.6 社群運(yùn)營(yíng) ...................................................................... 7
10 結(jié)項(xiàng)或退出 ....................................................................... 8
10.1 創(chuàng)投結(jié)項(xiàng) ..................................................................... 8
10.2 創(chuàng)投退出 ..................................................................... 8
11 績(jī)效評(píng)估 ......................................................................... 8
11.1 評(píng)估內(nèi)容 ..................................................................... 8
11.2 評(píng)估方式 ..................................................................... 8
11.3 評(píng)估結(jié)果 ..................................................................... 9
附錄 A（資料性附錄） 評(píng)分機(jī)制 ....................................................... 10
附錄 B（資料性附錄） 評(píng)審內(nèi)容 ....................................................... 11
參考文獻(xiàn) ............................................................................ 12
T/ZCL 007—2020
II
前 言
本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)由深圳市社會(huì)公益基金會(huì)提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)慈善聯(lián)合會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（ZCL/T 1）歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：深圳市社會(huì)公益基金會(huì)、上海新力公益基金會(huì)、中國(guó)慈善聯(lián)合會(huì)、中國(guó)扶貧基金
會(huì)、福建省恒申慈善基金會(huì)、芒果 V 基金、武漢市社會(huì)組織發(fā)展基金會(huì)、樂仁樂助社會(huì)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、中
央民族大學(xué)基金會(huì)研究中心、深圳市寶安區(qū)慈善會(huì)、深圳市中國(guó)慈展會(huì)發(fā)展中心、江西省興民社會(huì)組織
培育中心、深圳市民政局。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：楊欽煥、李健、張瑞蓮、陳芳、項(xiàng)先冬、鐘禮銀。
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1
公開遴選類公益創(chuàng)投運(yùn)行指南
1 范圍
本標(biāo)準(zhǔn)給出了以公開遴選形式開展的公益創(chuàng)投活動(dòng)的相關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、主體、創(chuàng)投籌備、
項(xiàng)目征集、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目遴選、創(chuàng)投立項(xiàng)、投后管理和服務(wù)、創(chuàng)投結(jié)項(xiàng)和退出、績(jī)效評(píng)估等。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于全國(guó)范圍內(nèi)面向公益慈善項(xiàng)目開展公開遴選類公益創(chuàng)投活動(dòng)。
2 術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
2.1
公益創(chuàng)投 venture philanthropy
公益創(chuàng)投是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資的理念和方法，為公益慈善項(xiàng)目提供資金支持、能力建設(shè)及其
他服務(wù)，以推動(dòng)社會(huì)力量興辦公益事業(yè)的行為。
2.2
公開遴選 open selection
公開遴選是指通過公開、公正、透明的方式征集、評(píng)審和確定創(chuàng)投項(xiàng)目的過程。
2.3
出資方 donator
為公益創(chuàng)投活動(dòng)提供資金的主體。
2.4
公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu) operator
具體實(shí)施公益創(chuàng)投活動(dòng)的主體。
2.5
創(chuàng)投項(xiàng)目 investee
完成創(chuàng)投立項(xiàng)的公益慈善項(xiàng)目。
2.6
創(chuàng)投立項(xiàng) venture startup
確定創(chuàng)投項(xiàng)目，簽訂創(chuàng)投協(xié)議的過程。
2.7
投后管理和服務(wù) post-investment management and service
創(chuàng)投立項(xiàng)后，在創(chuàng)投周期內(nèi)進(jìn)行的創(chuàng)投協(xié)議執(zhí)行、項(xiàng)目跟蹤、項(xiàng)目管理、賦能服務(wù)等為降低項(xiàng)目投
資風(fēng)險(xiǎn)，提升創(chuàng)投成效而進(jìn)行的一系列活動(dòng)。
2.8
創(chuàng)投退出 venture quits
達(dá)成創(chuàng)投目標(biāo)后結(jié)束或因某種原因結(jié)束創(chuàng)投關(guān)系的過程。
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2
3 基本規(guī)范
3.1 公益創(chuàng)投運(yùn)行中要考慮風(fēng)險(xiǎn)管控。風(fēng)險(xiǎn)管控從以下方面開展：
a) 設(shè)立監(jiān)測(cè)機(jī)制；
b) 與創(chuàng)投項(xiàng)目、公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)定期開展進(jìn)度會(huì)議；
c) 創(chuàng)投項(xiàng)目定期提交財(cái)務(wù)情況和階段執(zhí)行報(bào)告；
d) 重大事項(xiàng)及時(shí)通過項(xiàng)目會(huì)議審議；
e) 預(yù)先進(jìn)行小規(guī)模資金投入以試運(yùn)行；
f) 分階段投入資金；
g) 項(xiàng)目執(zhí)行中斷撤回前期投資。
3.2 公益創(chuàng)投一般具備以下若干特征：
a) 守正創(chuàng)新。聚焦于解決真實(shí)社會(huì)問題的創(chuàng)新行動(dòng)；
b) 創(chuàng)投資金使用具有靈活性和寬容度，傾向于支持運(yùn)營(yíng)成本或升級(jí)迭代所需要的基礎(chǔ)資金；
c) 具有一定風(fēng)險(xiǎn)偏好，著眼于發(fā)展?jié)摿Γ�以期獲得超額收益，對(duì)創(chuàng)投失敗概率具有一定的包容性；
d) 對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行分級(jí)分類管理，針對(duì)不同階段、不同類型的項(xiàng)目提供給針對(duì)性支持措施；
e) 關(guān)注創(chuàng)投項(xiàng)目發(fā)展?jié)摿�和�?yōu)勢(shì)；
f) 注重創(chuàng)投項(xiàng)目的能力建設(shè)，為其提供陪伴成長(zhǎng)支持；
g) 側(cè)重關(guān)注創(chuàng)投項(xiàng)目發(fā)展成效，強(qiáng)調(diào)績(jī)效評(píng)估與社會(huì)影響力；
h) 制定可量化、可驗(yàn)證的成長(zhǎng)目標(biāo)，在創(chuàng)投周期中具有退出機(jī)制。
3.3 開展公益創(chuàng)投一般達(dá)到以下目標(biāo)：
a) 發(fā)掘和培育以有效解決社會(huì)問題為目標(biāo)的公益慈善項(xiàng)目；
b) 支持公益行業(yè)新生力量發(fā)展，完善現(xiàn)代慈善事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施；
c) 創(chuàng)新公共服務(wù)提供方式，鼓勵(lì)支持社會(huì)力量興辦公益事業(yè)，滿足公眾多層次、多樣化需求。
4 公益創(chuàng)投主體
4.1 出資方
出資方一般分為以下幾種類型：
d) 政府部門；
e) 社會(huì)組織；
f) 企業(yè)；
g) 個(gè)人；
h) 多方聯(lián)合體；
i) 慈善信托；
j) 其他。
4.2 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)
公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)一般分為以下幾種類型：
a) 政府部門；
b) 社會(huì)組織；
c) 企業(yè)；
d) 其他。
5 創(chuàng)投籌備
5.1 需求調(diào)查
5.1.1 公益創(chuàng)投啟動(dòng)時(shí)，公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)一般針對(duì)以下對(duì)象開展需求調(diào)查，充分了解公益創(chuàng)投的支持方
向，為明確創(chuàng)投主題與領(lǐng)域提供決策性依據(jù)：
a) 創(chuàng)投發(fā)起方；
b) 出資方；
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3
c) 社會(huì)組織；
d) 專家學(xué)者；
e) 社會(huì)公眾；
f) 其他利益相關(guān)方。
5.1.2 需求調(diào)查有以下流程：
a) 調(diào)查方案設(shè)計(jì)；
b) 調(diào)查執(zhí)行；
c) 調(diào)查數(shù)據(jù)整理；
d) 調(diào)查數(shù)據(jù)分析；
e) 調(diào)查數(shù)據(jù)總結(jié)和應(yīng)用。
5.2 公益創(chuàng)投實(shí)施團(tuán)隊(duì)組建
組建公益創(chuàng)投實(shí)施團(tuán)隊(duì)一般包括：
a) 組委會(huì)。負(fù)責(zé)創(chuàng)投活動(dòng)的最高決策；
b) 創(chuàng)投執(zhí)行團(tuán)隊(duì)。負(fù)責(zé)創(chuàng)投活動(dòng)的具體運(yùn)營(yíng)；
c) 評(píng)審委員會(huì)團(tuán)隊(duì)。負(fù)責(zé)評(píng)審機(jī)制、評(píng)選內(nèi)容的論證制定；
d) 評(píng)審專家團(tuán)隊(duì)。由專家學(xué)者、實(shí)務(wù)專家、出資方代表等組成，負(fù)責(zé)各級(jí)評(píng)審；
e) 創(chuàng)投導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)。負(fù)責(zé)入選項(xiàng)目的過程陪伴指導(dǎo)、能力建設(shè)培育等；
f) 資源網(wǎng)絡(luò)團(tuán)隊(duì)。組建由政府、媒體、學(xué)術(shù)單位、資源支持方組成的合作網(wǎng)絡(luò)。
5.3 創(chuàng)投定位
5.3.1 明確創(chuàng)投目標(biāo)
根據(jù)創(chuàng)投資金規(guī)模、需求調(diào)查結(jié)果、社會(huì)環(huán)境綜合考慮確定公益創(chuàng)投活動(dòng)的目標(biāo)。
5.3.2 選定創(chuàng)投主題與領(lǐng)域
5.3.2.1 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)根據(jù)公益創(chuàng)投目標(biāo)確定公益創(chuàng)投主題或領(lǐng)域。
5.3.2.2 公益創(chuàng)投的主題或領(lǐng)域一般包括：
a) 扶貧、濟(jì)困；
b) 扶老、救孤、恤病、助殘、優(yōu)撫；
c) 救助自然災(zāi)害、事故災(zāi)難和公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件造成的損害；
d) 促進(jìn)教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育等事業(yè)的發(fā)展；
e) 防治污染和其他公害，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境；
f) 聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)；
g) 其他符合慈善法的公益活動(dòng)。
5.3.3 規(guī)范創(chuàng)投資金使用范圍
對(duì)不同類型創(chuàng)投資金的適用范圍進(jìn)行規(guī)范：
a) 定向創(chuàng)投資金：由公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)規(guī)定創(chuàng)投資金使用范圍；
b) 非定向創(chuàng)投資金：不明確創(chuàng)投資助金使用的方向和范圍，創(chuàng)投項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際需求合理安排使
用；
c) 多方共創(chuàng)：參與創(chuàng)投活動(dòng)多方就項(xiàng)目方案、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目現(xiàn)況和未來規(guī)劃進(jìn)行分析，共同制
定資金使用范圍。
5.3.4 確定申報(bào)要求
5.3.4.1 申報(bào)主體的資質(zhì)符合以下要求，包括但不限于：
a) 法人、自然人和其他組織；
b) 符合公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)設(shè)定的申報(bào)條件；
c) 合法合規(guī)運(yùn)作，無行政處罰及負(fù)面輿論記錄。
5.3.4.2 申報(bào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容包括但不限于如下內(nèi)容：
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4
a) 申報(bào)項(xiàng)目所在領(lǐng)域符合公益創(chuàng)投主題要求；
b) 申報(bào)項(xiàng)目方案與預(yù)算符合申報(bào)要求。
5.3.5 確定創(chuàng)投活動(dòng)節(jié)點(diǎn)
根據(jù)公益創(chuàng)投活動(dòng)實(shí)施周期確定活動(dòng)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，主要包括：
a) 申報(bào)啟動(dòng)、截止時(shí)間；
b) 各階段評(píng)審時(shí)間、評(píng)審結(jié)果公示；
c) 項(xiàng)目執(zhí)行周期、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)日期；
d) 投后管理的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。
5.3.6 確定評(píng)審機(jī)制
5.3.6.1 根據(jù)資金體量、項(xiàng)目申報(bào)量確定評(píng)審階段安排。一般分為初評(píng)和終評(píng)，也可以增加其他評(píng)審
環(huán)節(jié)。
5.3.6.2 確定不同評(píng)審階段中的評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審專家和評(píng)審方式。
5.3.6.3 對(duì)于評(píng)審方式的選取，一般包括材料審查、電話核查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、視頻面試、路演展示和答
辯等方式。
5.3.6.4 評(píng)分機(jī)制一般采取以下方式，具體內(nèi)容參見附錄 A：
a) 平均分制；
b) 背靠背評(píng)分制；
c) 標(biāo)準(zhǔn)分制。
5.3.7 確定評(píng)審內(nèi)容
5.3.7.1 評(píng)審內(nèi)容由創(chuàng)投公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)根據(jù)創(chuàng)投目標(biāo)制定，參見附錄 B。
5.3.7.2 初評(píng)一般包括以下內(nèi)容：
a) 基礎(chǔ)性評(píng)選內(nèi)容：
1) 申報(bào)材料完整，關(guān)鍵要素?zé)o缺失；
2) 項(xiàng)目主題符合征集范圍；
3) 項(xiàng)目邏輯完整清晰，能有效回應(yīng)項(xiàng)目目標(biāo)，達(dá)成預(yù)定成效。
b) 資料性評(píng)選內(nèi)容：
1) 執(zhí)行團(tuán)隊(duì)資質(zhì)：指執(zhí)行團(tuán)隊(duì)構(gòu)成及經(jīng)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)管理能力、資源調(diào)動(dòng)能力、過往經(jīng)歷與榮譽(yù)
等；
2) 預(yù)算編制：經(jīng)費(fèi)構(gòu)成、資金使用范圍、分配比例合理性等。
5.3.7.3 終評(píng)一般包括以下評(píng)審內(nèi)容：
——公益性：項(xiàng)目符合非營(yíng)利性且致力于公共利益；
a) 需求廣泛性和迫切性：項(xiàng)目對(duì)象具有廣泛需求而非個(gè)別需求，且是緊迫需要解決的；
b) 可行性：項(xiàng)目具有可落地執(zhí)行的工作機(jī)制和資源保障等；
c) 有效性：項(xiàng)目可實(shí)際解決社會(huì)問題；
d) 創(chuàng)新性：項(xiàng)目具有創(chuàng)新踐行社會(huì)責(zé)任和系統(tǒng)解決問題的特質(zhì)；
e) 可持續(xù)性：項(xiàng)目建立可持續(xù)運(yùn)營(yíng)模式；
f) 可復(fù)制性：項(xiàng)目模式可跨地域、跨執(zhí)行團(tuán)隊(duì)及跨周期進(jìn)行復(fù)制開展。
6 項(xiàng)目征集與申報(bào)
6.1 項(xiàng)目征集
公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)通過官方網(wǎng)站、媒體、合作伙伴網(wǎng)絡(luò)等發(fā)布項(xiàng)目征集公告，向社會(huì)各界征集公益慈善
項(xiàng)目。征集公告一般包括以下內(nèi)容：
a) 申報(bào)范圍；
b) 主題要求；
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c) 申報(bào)主體資質(zhì)要求；
d) 申報(bào)材料要求；
e) 申報(bào)方式；
f) 創(chuàng)投服務(wù)；
g) 其他。
6.2 項(xiàng)目申報(bào)
6.2.1 申報(bào)渠道
申報(bào)渠道包括：
a) 公開報(bào)名渠道；
b) 邀請(qǐng)申報(bào)；
c) 推薦申報(bào)。
6.3 材料提交
6.3.1 提交的申報(bào)材料一般包含申報(bào)主體資質(zhì)憑證、申報(bào)承諾書、項(xiàng)目申報(bào)書及其他需要的材料。
6.3.2 提交的申報(bào)承諾書一般包含以下內(nèi)容：
a) 申報(bào)主體承諾提交的所有資料真實(shí)有效；
b) 申報(bào)主體承諾遵守公益創(chuàng)投規(guī)則。
6.3.3 提交的項(xiàng)目申報(bào)書一般包含以下內(nèi)容：
a) 申報(bào)主體基本情況；
b) 申報(bào)項(xiàng)目主要內(nèi)容；
c) 申報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算。
6.3.4 其他輔助材料根據(jù)不同的申報(bào)要求提交，如年報(bào)、年檢、第三方審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、獲獎(jiǎng)情
況、合作情況等。
7 項(xiàng)目遴選
7.1 初評(píng)
7.1.1 書面材料篩查
7.1.1.1 一般從以下幾個(gè)方面審核申報(bào)材料：
a) 審查申報(bào)材料是否完整；
b) 審查申報(bào)主體資質(zhì)是否符合申報(bào)要求；
c) 審查申報(bào)項(xiàng)目范圍是否符合申報(bào)要求；
d) 審查申報(bào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容是否符合申報(bào)要求；
e) 審查財(cái)務(wù)預(yù)算是否與項(xiàng)目計(jì)劃匹配。
7.1.1.2 入圍篩查的具體評(píng)審內(nèi)容參見附錄 A。
7.1.2 盡職調(diào)查
7.1.2.1 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)通過初評(píng)的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查。
7.1.2.2 盡職調(diào)查一般包括以下內(nèi)容：
a) 組織情況，包括組織結(jié)構(gòu)、管理制度、治理結(jié)構(gòu)、透明度；
b) 項(xiàng)目規(guī)模，包括現(xiàn)有規(guī)模及發(fā)展規(guī)劃；
c) 財(cái)務(wù)收支，包括收入結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)支出、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
d) 戰(zhàn)略規(guī)劃，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所做的長(zhǎng)期規(guī)劃；
e) 運(yùn)營(yíng)模式，包括項(xiàng)目具體運(yùn)作的方式、方法；
f) 社會(huì)影響力，包括運(yùn)營(yíng)記錄、影響力評(píng)估結(jié)果；
g) 開展同類項(xiàng)目執(zhí)行和管理經(jīng)驗(yàn)情況；
h) 項(xiàng)目開展需匹配的人力、物力以及財(cái)力情況；
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6
i) 管理制度規(guī)范程度及落實(shí)程度；
j) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)意識(shí)與能力；
k) 社會(huì)資源整合能力。
7.1.2.3 盡職調(diào)查結(jié)果處理：
a) 通過盡職調(diào)查：
1) 評(píng)選專家無意見的，項(xiàng)目參加后續(xù)創(chuàng)投環(huán)節(jié)；
2) 評(píng)選專家有修改建議的，項(xiàng)目申報(bào)主體應(yīng)根據(jù)建議進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?yōu)化后進(jìn)入后續(xù)創(chuàng)投環(huán)節(jié)。
b) 未通過盡職調(diào)查，項(xiàng)目失去參與創(chuàng)投的資質(zhì)。
7.2 終評(píng)
7.2.1 終選階段的方式主要為項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)及答辯。
7.2.2 評(píng)審專家根據(jù)評(píng)審內(nèi)容（參見附錄 A），進(jìn)行全面考察和打分。
7.2.3 將專家打分結(jié)果進(jìn)行匯總排序，并確定創(chuàng)投立項(xiàng)的項(xiàng)目。
7.3 結(jié)果公示
7.3.1 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)各環(huán)節(jié)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示，公示期一般為 3-5 天。
7.3.2 公示期間，任何組織或個(gè)人如對(duì)公示結(jié)果有異議，可向公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)起投訴。
7.3.3 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)各方提出的異議及時(shí)核實(shí)情況并處理。
7.3.4 公示期內(nèi)，被投訴且核實(shí)的事項(xiàng)達(dá)到終止創(chuàng)投條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目失去參與創(chuàng)投的資質(zhì)。
7.3.5 公示期滿，無異議的項(xiàng)目正式創(chuàng)投立項(xiàng)。
8 創(chuàng)投立項(xiàng)
8.1 簽署協(xié)議
創(chuàng)投結(jié)果確定后，雙方簽訂相關(guān)協(xié)議，協(xié)議一般包括以下內(nèi)容：
a) 一般條款；
b) 資助范圍；
c) 項(xiàng)目執(zhí)行方案；
d) 項(xiàng)目預(yù)算；
e) 補(bǔ)充條款。
8.2 確定創(chuàng)投項(xiàng)目目標(biāo)
公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)與創(chuàng)投項(xiàng)目方商定創(chuàng)投項(xiàng)目的目標(biāo)與策略。
9 投后管理和服務(wù)
9.1 資金撥付與管理
雙方簽訂協(xié)議后，進(jìn)入后續(xù)資金的撥付和管理階段，包括但不限于以下方面：
a) 簽訂項(xiàng)目協(xié)議后，按照約定比例及時(shí)撥付首筆資金；
b) 續(xù)撥資金按照項(xiàng)目協(xié)議約定，在項(xiàng)目階段性審核合格后及時(shí)撥付；
c) 創(chuàng)投項(xiàng)目依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，對(duì)資助金進(jìn)行管理，不得用于其他用途。
9.2 過程監(jiān)督指導(dǎo)
項(xiàng)目執(zhí)行過程監(jiān)督指導(dǎo)工作，包括但不限于以下方面：
a) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)指導(dǎo)創(chuàng)投項(xiàng)目建立完備的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制；
b) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)建立項(xiàng)目發(fā)展監(jiān)測(cè)體系，定期收集與分析項(xiàng)目的執(zhí)行產(chǎn)出、財(cái)務(wù)收支等量化信息，
指導(dǎo)項(xiàng)目及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題；
c) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)通過常態(tài)化溝通指導(dǎo)、走訪，不定期檢查和抽查、審查報(bào)送資料、投訴情況統(tǒng)計(jì)
等方式對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程進(jìn)行督導(dǎo)評(píng)價(jià)，也可邀請(qǐng)或委托第三方參與跟蹤評(píng)價(jià)；
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d) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目出具督導(dǎo)評(píng)價(jià)報(bào)告，并根據(jù)督導(dǎo)評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)項(xiàng)目后續(xù)階段的執(zhí)行做出
決定，決定的類型包括：
1) 保持創(chuàng)投關(guān)系；
2) 限期整改，整改或者變更后再次進(jìn)行督導(dǎo)評(píng)價(jià)，通過督導(dǎo)評(píng)價(jià)的可以繼續(xù)執(zhí)行，仍未能通
過督導(dǎo)評(píng)價(jià)的應(yīng)終止執(zhí)行；
3) 項(xiàng)目終止。
e) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)及時(shí)、公開發(fā)布項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)信息，接受公眾監(jiān)督；
f) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目執(zhí)行過程中應(yīng)向創(chuàng)投項(xiàng)目提供必要的指導(dǎo)，為組織發(fā)展賦能。
9.3 項(xiàng)目變更與終止
9.3.1 發(fā)生以下情況時(shí)，創(chuàng)投項(xiàng)目可申請(qǐng)項(xiàng)目變更：
a) 因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目需要變更的；
b) 因社會(huì)需求變化需要項(xiàng)目進(jìn)行變更的。
9.3.2 項(xiàng)目變更的范圍包括：
a) 項(xiàng)目完成時(shí)間；
b) 項(xiàng)目階段性計(jì)劃；
c) 項(xiàng)目?jī)?nèi)容；
d) 項(xiàng)目預(yù)算；
e) 其他。
9.3.3 項(xiàng)目變更一般遵循以下程序：
a) 創(chuàng)投項(xiàng)目提出項(xiàng)目變更申請(qǐng)；
b) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，可邀請(qǐng)專家參與；
c) 由公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目變更進(jìn)行決策批復(fù)；
d) 創(chuàng)投項(xiàng)目按照批復(fù)后的意見執(zhí)行。
9.3.4 在發(fā)生以下情況時(shí)，可終止該項(xiàng)目：
a) 因不可抗力或創(chuàng)投項(xiàng)目自身管理等問題導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的；
b) 創(chuàng)投項(xiàng)目的活動(dòng)違反法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定的；
c) 社會(huì)需求發(fā)生重大變動(dòng)導(dǎo)致項(xiàng)目沒有繼續(xù)執(zhí)行必要的；
d) 根據(jù)項(xiàng)目督導(dǎo)評(píng)估結(jié)果，決定終止該項(xiàng)目的。
9.3.5 項(xiàng)目終止一般遵循以下程序：
a) 由創(chuàng)投項(xiàng)目主動(dòng)提出，或由公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)根據(jù)督導(dǎo)評(píng)價(jià)結(jié)果提出；
b) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，可邀請(qǐng)專家參與；
c) 由公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目終止進(jìn)行決策，并決定已撥付資金是否予以收回。
9.4 資源對(duì)接
項(xiàng)目實(shí)施過程中，公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目提供資源對(duì)接支持，包括但不限于以下方面：
a) 推動(dòng)政府支持，促進(jìn)創(chuàng)投項(xiàng)目獲得政府認(rèn)可或購(gòu)買服務(wù)；
b) 為創(chuàng)投項(xiàng)目協(xié)調(diào)實(shí)施過程各合作方關(guān)系；
c) 為創(chuàng)投項(xiàng)目提供公開路演平臺(tái)、媒體資源和推薦申請(qǐng)公益獎(jiǎng)項(xiàng)；
d) 為創(chuàng)投項(xiàng)目引薦其他資助機(jī)構(gòu)；
e) 為創(chuàng)投項(xiàng)目提供募捐資質(zhì)和渠道的支持。
9.5 能力建設(shè)
項(xiàng)目實(shí)施過程中，公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)為創(chuàng)投項(xiàng)目提供以下方面的能力建設(shè)，包括但不限于：
a) 建立專家導(dǎo)師機(jī)制；
b) 組織或推薦培訓(xùn)資源；
c) 組織案例分享與交流；
d) 提供一對(duì)一咨詢輔導(dǎo)服務(wù)。
9.6 社群運(yùn)營(yíng)
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項(xiàng)目實(shí)施過程中，公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)為創(chuàng)投項(xiàng)目提供社群運(yùn)營(yíng)支撐，包括但不限于：
a) 建立社群化運(yùn)作機(jī)制，支持創(chuàng)投項(xiàng)目形成互助、互學(xué)、共同成長(zhǎng)的氛圍；
b) 促進(jìn)創(chuàng)投項(xiàng)目之間的互動(dòng)和資源對(duì)接。
10 結(jié)項(xiàng)或退出
10.1 創(chuàng)投結(jié)項(xiàng)
對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目約定明確執(zhí)行周期的，在項(xiàng)目周期完成后，由公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開展結(jié)項(xiàng)工作。
a) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)出結(jié)項(xiàng)通知并收創(chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)材料；
b) 公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)投周期內(nèi)的項(xiàng)目執(zhí)行效果、資金使用情況、取得成果及存在的問題進(jìn)行審核；
c) 對(duì)不符合結(jié)項(xiàng)條件的創(chuàng)投項(xiàng)目提出整改意見，整改后仍未達(dá)到結(jié)項(xiàng)條件的項(xiàng)目依據(jù)立項(xiàng)協(xié)議處
理；
d) 對(duì)符合結(jié)項(xiàng)條件的創(chuàng)投項(xiàng)目出具結(jié)項(xiàng)證明。
10.2 創(chuàng)投退出
對(duì)約定退出條件，但不約定執(zhí)行周期的創(chuàng)投項(xiàng)目，在項(xiàng)目達(dá)到退出條件后，有公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開展退
出工作。
10.2.1 一般要求
a) 創(chuàng)投項(xiàng)目達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)，進(jìn)行退出；
b) 創(chuàng)投項(xiàng)目已無法達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)時(shí)，雙方達(dá)成共識(shí)后進(jìn)行退出；
c) 當(dāng)創(chuàng)投項(xiàng)目一旦確定創(chuàng)投退出時(shí)間后，停止資金的投入。
10.2.2 退出流程
項(xiàng)目退出一般遵循以下程序：
a) 重新評(píng)估與創(chuàng)投策略相輔相成的關(guān)鍵要素；
b) 確定退出方案；
c) 按 11.3 衡量項(xiàng)目是否達(dá)到退出條件；
d) 執(zhí)行退出方案；
e) 退出后跟蹤陪伴。
10.2.3 退出評(píng)估
項(xiàng)目的退出評(píng)估，一般從以下幾個(gè)方面開展：
a) 財(cái)務(wù)彈性。即財(cái)務(wù)可持續(xù)情況：
1) 擁有其他項(xiàng)目資金來源或主體自身實(shí)現(xiàn)盈利；
2) 能保障一定時(shí)期的儲(chǔ)備資金；
3) 具有可持續(xù)籌資能力。
b) 組織彈性。創(chuàng)投項(xiàng)目在管理團(tuán)隊(duì)、組織治理方面發(fā)展的成熟度情況：
1) 管理團(tuán)隊(duì)有能力以及準(zhǔn)備好進(jìn)入下一階段；
2) 理事會(huì)的能力和素養(yǎng)；
3) 品牌影響力。
11 績(jī)效評(píng)估
11.1 評(píng)估內(nèi)容
項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估內(nèi)容一般包括以下內(nèi)容：
a) 目標(biāo)達(dá)成情況；
b) 創(chuàng)投項(xiàng)目成長(zhǎng)情況，包括：
1) 創(chuàng)投項(xiàng)目財(cái)務(wù)系統(tǒng)完善情況；
2) 創(chuàng)投項(xiàng)目定位明確、能力提升情況；
3) 創(chuàng)投項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略情況。
c) 績(jī)效目標(biāo)完成情況；
d) 品牌塑造情況；
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e) 社會(huì)影響力情況。
11.2 評(píng)估方式
項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估方式分為自評(píng)和外部評(píng)估，包括但不限于：
a) 創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行自我評(píng)估；
b) 邀請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估；
c) 聯(lián)合外部專家等組成評(píng)估組進(jìn)行評(píng)估；
d) 對(duì)財(cái)務(wù)使用情況進(jìn)行第三方審計(jì)。
11.3 評(píng)估結(jié)果
11.3.1 項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)果分為以下幾類：
a) 優(yōu)秀；
b) 合格；
c) 不合格。
11.3.2 一般對(duì)項(xiàng)目評(píng)估的結(jié)果、評(píng)估報(bào)告進(jìn)行公示。
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A A
附 錄 A
（資料性附錄）
評(píng)分機(jī)制
表A.1給出了評(píng)分機(jī)制。
表A.1 評(píng)分機(jī)制
評(píng)分機(jī)制  具體內(nèi)容
平均分制  評(píng)審專家團(tuán)隊(duì)對(duì)所有項(xiàng)目開展獨(dú)立評(píng)分，取平均分為項(xiàng)目最終得分，根據(jù)項(xiàng)目最終得分進(jìn)行優(yōu)劣排序
背靠背評(píng)分制
評(píng)審團(tuán)隊(duì)由 2 位以上評(píng)審專家組成，針對(duì)同一個(gè)項(xiàng)目，可由評(píng)審專家們根據(jù)評(píng)審細(xì)則進(jìn)行獨(dú)立打分，
取評(píng)審專家平均分作為項(xiàng)目最終得分，根據(jù)項(xiàng)目最終得分進(jìn)行優(yōu)劣排序。
標(biāo)準(zhǔn)分制
標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)分制度即常模參照性考試，依據(jù)申報(bào)項(xiàng)目總體的平均分、標(biāo)準(zhǔn)差等作為標(biāo)準(zhǔn)來解釋分?jǐn)?shù)的一
種分?jǐn)?shù)計(jì)算方式。其目的主要在于將單個(gè)項(xiàng)目得分與其他項(xiàng)目得分做比較，著眼于整體中單個(gè)項(xiàng)目得
分的區(qū)分，以明確單個(gè)項(xiàng)目在整體中的位置，以便于對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行層次劃分、排序，提供篩選依據(jù)。
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附 錄 B）
（資料性附錄）
評(píng)審內(nèi)容
表B.1給出了評(píng)審內(nèi)容。
B.1 評(píng)審內(nèi)容
類別  具體內(nèi)容
組織
層面
資質(zhì)要求  組織依法設(shè)立、組織架構(gòu)、管理人員依法履行職責(zé)
運(yùn)作情況  業(yè)務(wù)邏輯、獨(dú)立運(yùn)作能力、財(cái)務(wù)規(guī)范制度
項(xiàng)目層面
需求真實(shí)
項(xiàng)目創(chuàng)新以真實(shí)社會(huì)需求為基礎(chǔ)。以科學(xué)的調(diào)研或可靠的數(shù)據(jù)為需求分析依據(jù)，針對(duì)
的社會(huì)問題具有公眾屬性且符合調(diào)研需求，針對(duì)明確的受益群體或解決某一特定社會(huì)
問題
成效明確
項(xiàng)目創(chuàng)新具有明確的使命，具備可驗(yàn)證的社會(huì)改變與可評(píng)估的量化產(chǎn)出。描述項(xiàng)目對(duì)
社會(huì)帶來的具體改變，提出受益對(duì)象的分布范圍和數(shù)量目標(biāo)，并提供驗(yàn)證和評(píng)估方法
高效運(yùn)作
項(xiàng)目創(chuàng)新要以更專業(yè)、更高效方式解決社會(huì)問題。在清晰的執(zhí)行計(jì)劃、人力資源、財(cái)
務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等基本運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)上，突出強(qiáng)調(diào)與傳統(tǒng)項(xiàng)目的比較優(yōu)勢(shì)和模式可推廣、
可復(fù)制性
創(chuàng)新責(zé)任
項(xiàng)目創(chuàng)新應(yīng)保持高度社會(huì)責(zé)任和系統(tǒng)性視角。項(xiàng)目創(chuàng)新中應(yīng)避免可能產(chǎn)生的法律、道
德、倫理、環(huán)境、文化等風(fēng)險(xiǎn)，采取措施防止對(duì)相關(guān)方的傷害、破壞社會(huì)生態(tài)平衡、
引發(fā)新的社會(huì)問題等
持續(xù)發(fā)展
項(xiàng)目創(chuàng)新要建立可持續(xù)運(yùn)營(yíng)模式和資源供給。項(xiàng)目創(chuàng)新中有明確的下一步實(shí)施計(jì)劃和
長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，注重與服務(wù)對(duì)象和合作單位建立可持續(xù)關(guān)系，注重構(gòu)建保證項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展
的資源體系
項(xiàng)目影響力  獲得媒體宣傳報(bào)道情況、政府或行業(yè)組織的榮譽(yù)，知名機(jī)構(gòu)的扶持或資助情況
財(cái)務(wù)層
面
預(yù)算  一級(jí)、二級(jí)科目制定完整、清晰；使用方向明確
支出  項(xiàng)目上一年度公益支出情況
執(zhí)行團(tuán)隊(duì)
執(zhí)行能力  團(tuán)隊(duì)工作架構(gòu)、職責(zé)分工與項(xiàng)目管理制度。專職、兼職情況
籌款能力  網(wǎng)絡(luò)募捐經(jīng)驗(yàn)，年度總募款額
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參 考 文 獻(xiàn)
[1] DB 3305/T 53—2018 社會(huì)組織公益創(chuàng)投規(guī)范.
[2] DB 12/T 634—2016 天津市社會(huì)組織公益創(chuàng)投規(guī)程.
[3] T/ZCL 003—2020 公益項(xiàng)目三 A 三力評(píng)估指南.
[4] 南京市公益創(chuàng)投實(shí)施意見（試行）（寧民基〔2012〕78 號(hào)）
[5] 龍華區(qū)扶持公益創(chuàng)投項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法（深龍華民（人）〔2017〕68 號(hào)）
[6] 福田區(qū)關(guān)于打造社會(huì)影響力投資高地的扶持辦法（福府辦規(guī)〔2018〕9 號(hào)）
[7] Simon Chadwick 編，CISF 譯.亞洲公益創(chuàng)投實(shí)踐指南.2015
[8] ASHLEY METZ CUMMINGS LISA HEHENBERGER 著，蔣威 林嘉瑜 施啟偉 張冬櫟 譯.公益創(chuàng)投指
南 VP-for-VC-and-PE_Chinese_Final.2011
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